浅论宽恕政策

人气指数:点发布时间:2014-04-04 17:13 来源：http://www.zgqkk.com 作者：岳芮含

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　　【摘要】反垄断法对影响市场经济政策运行的不正当竞争行为和垄断协议进行规制。但垄断协议的隐蔽性给反垄断执法带来了不便。宽恕政策是给与参与垄断协议的成员向反垄断执法机构揭发从而获得宽恕待遇的一种政策措施。宽恕政策的有效实施可以减少垄断行为对市场经济竞争秩序带来的危害。

　　【关键词】竞争；垄断协议；反垄断法；宽恕政策

　　一、宽恕政策的理念（一）宽恕政策的概念

　　反垄断宽恕制度又称“宽恕政策”、“从宽处理制度”①等，是指在反垄断执法机关对于垄断协议的存在尚未知晓或者在执法机关发现之后着手调查之前，或是已经展开调查但还未获得充分证据之前，对于主动向反垄断执法机关揭露垄断协议并给予配合、提供有力证据，执法机关将对满足特定条件的协议成员予以减免或免除处罚的反垄断制度。②（二）宽恕政策的作用

　　1.实施宽恕政策可以有效的节约执法成本，在调查垄断协议时提高反垄断执法机构的执法效率。

　　2.从社会经济利益和公共利益的角度来说，社会经济效率是一部良好的法律应该追求的目标。③维护社会利益和公共利益是反垄断法追求的价值目标之一。

　　3.对于接受宽恕政策从而得以减免惩罚的经营者或者企业来说，宽恕政策给与经营业或者企业以选择，使其衡量揭发垄断协议或者坚持垄断协议所带来的利弊。二、宽恕政策的实施（一）申请宽恕待遇的条件

　　1.宽恕条件一般涉及了宽恕申请的时间，申请宽恕待遇需要提供的信息和证据，以及与调查执法机关进行合作的要求等内容。

　　2.宽恕条件应当具体、明确。使经营者通过宽恕政策规定的条件就可以衡量是否应当申请宽恕待遇。（二）宽恕政策的实施程序

　　宽恕政策除了确定的基本规则和宽恕条件之外，宽恕程序也是宽恕政策中必不可少的一项内容。透明、便捷的宽恕程序有利于企业和个人提出宽恕申请，从而促进宽恕政策的实施。④便捷的程序为申请宽恕待遇的经营者或者企业提供了方便。一个制度的程序公正和透明的程度影响着这个制度的实施与执行的效果。公正和透明的程序是经营者信任宽恕政策的基础。（三）宽恕政策实施的外部条件

　　法律的制裁是经营者或者企业申请宽恕待遇的重要原因之一。垄断协议虽然具有隐蔽性的特点，可是一旦被反垄断调查执法机构发现就会受到严厉的制裁。严厉的法律制裁后果可以威慑参与垄断协议的经营者或者企业。当法律制裁的严重后果足以成为经营者衡量自己行为的一个重要的因素时，宽恕政策才有可能起到作用。垄断协议的成员放弃垄断协议并向垄断执法机构揭发垄断协议以及其他成员时，申请宽恕政策的经营者或者企业就可以得到宽恕待遇，减轻或者免除一些处罚。三、我国关于宽恕制度实施的构建（一）我国实施宽恕政策的必要性

　　我国的反垄断法规制了垄断协议、企业合并、滥用市场支配地位和行政垄断四种限制或消除竞争的行为。其中垄断协议对限制市场竞争有着直接的影响。但是我国的垄断行为在一定程度上是以公开的形式存在的，法律制度在反垄断方面还存在着一些缺陷。在法律制定上，在执法程序上以及惩罚的力度上不能有力的制裁参与垄断的企业。没有有效的确定的法律对垄断行为进行规制，公开的垄断行为尚不能被有效的制止，经营者或者企业就没有必要共谋隐蔽的垄断协议。共同参与垄断协议的经营者或者企业并不刻意隐藏自己或者隐藏实行垄断的行为，就没有揭发其他参与垄断协议的成员而获得宽恕待遇以获得减免惩罚的可能。这就限制了宽恕政在我国的实施。但是，社会法制环境的变迁迫使一心追逐高额利润的经营者为了规避法律风险而采取隐秘的方式达成并实施垄断协议，而不敢再像以前那样明目张胆、肆无忌惮。⑤所以，在《反垄断法》颁布实施之后，经营者或者企业为了规避法律的制裁，共谋垄断协议的行为也日渐隐蔽起来。隐蔽的垄断协议则需要运用宽恕政策去发现和证实，从而对垄断协议进行查处。（二）宽恕政策的实施需要具体和透明

　　宽恕政策能够有效的实施，必须具备一些条件。我国法律应当对宽恕政策的内容进行明确的规定，使宽恕政策的实施有法可依。如果只是对宽恕政策的原则性内容进行规定，而没有具体确定特定的内容，就会出现依据同一原则性规定对同一事实做出不同的判定结果，造成宽恕政策在实施中出现混乱。所以需要法律对宽恕政策实施的基础性规则、实施的条件以及实施的程序上进行具体并且明确的规定。（三）宽恕政策需要严厉的处罚制度

　　宽恕政策给与经营者或者企业一个可以衡量自己得失的标准。只有可得的垄断利益与受到处罚的损失出现强烈的对比时，参与垄断协议的共谋者才会把宽恕政策作为考虑因素。严厉的处罚会使参与垄断协议的经营者或者企业从自己的利益出发去衡量到底如何保全自己的利益。对垄断协议的参与者加大处罚力度，才能促进宽恕政策的实施，同时抑制垄断协议的产生。

　　宽恕制度作为我国《反垄断法》的十大亮点之一，具有有力打击秘密垄断协议、节约执法资源的积极价值的现实意义。把宽恕政策真正的作为一种抑制垄断行为的手段，使它可以有效的打击垄断行为，从立法和执法上加以细化规定，在我国反垄断调查执法中发挥作用。

　　注释：

　　①李俊峰.反垄断法从宽处理制度及其中国化[J].现代法学，2008（20）.

　　②张斌.反垄断法宽恕制度研究[D].中国政法大学硕士学位论文，2009：12.

　　③[美]罗伯特.考特，托马斯.尤伦.法和经济学[M].张军译.上海：上海三联书店出版社，1991：12.

　　④游钰.反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察[J].法律科学，2008（4）：66.

　　⑤王晓晔.欧共体竞争法[M].北京：中国法制出版社，2001：126.参考文献：

　　[1]李俊峰.反垄断法从宽处理制度及其中国化[J].现代法学，2008（2）.

　　[2]罗伯特.考特，托马斯.尤伦.法和经济学[M].张军译.上海：上海三联书店出版社，1991：12.

　　[3]游钰.反垄断宽恕政策的理论分析与实证考察[J].法律科学，2008（4）：66.

　　[4]王晓晔.欧共体竞争法[M].北京：中国法制出版社，2001：126.

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