一、引言

　　成立于2003年的美国芝加哥气候交易所（CCX） 一直被认为是全球第一个创新型应对气候变化的市场化设计，在完成了第一阶段（2003-2006）和第二阶段（2007-2010）的减排交易功能后，于2010年12月31日正式宣布关闭。众所周知，该交易市场的关闭源于三个主要因素：美国政府希望以强制减排替代自愿减排的设计方案无法获得国会的批准；全球气候谈判前景不明朗；全球温室气体减排建设的制度性整体框架无法达成。基于上述原因，芝加哥气候交易所的碳交易价格自2008年5、6月份的历史最高价格7.4美元急剧下降至0.1美元左右，冷清的市场氛围致使参与者的参与热情几乎丧失殆尽[1]。

　　CCX交易市场作为北美第一个应对全球气候变化的市场化安排，即使在美国政府并未签署《京都议定书》的情况下，CCX仍开创了非政府主导的，以市场为基础的自愿减排交易体系，开创了美国民间开展排放权交易，应对气候变化的积极的有益探索，同时其运行过程和经验教训对于正在筹划自愿交易市场的我国政府更具有积极的研究意义。

　　二、文献回顾

　　森林对温室气体的吸收作用是不言而喻的，但以森林碳吸收作为交易标的的研究学者们意见却不尽一致。PerezGarcia和Lippke[2]认为森林抵减排放项目的风险，是被森林吸收的碳元素，有可能由于山火、虫害和非法砍伐等因素重新释放到空气中。Cairns和Lasserre[3]则认为从会计的角度该类记账方式可能会受到林木自然腐烂和砍伐频率等因素的干扰，从而导致会计成本的上升。美国环境保护署的报告[4]显示抵减项目增加了国内造林和甲烷的捕获，并改善了对于动物内脏的处理方式，同时改善了森林管理，非常有利于环境的整体改善和对动物性燃料的开发和使用。Von Hagen和Burnett[5]将森林抵减项目分为两类，土地管理改善型和土地产出型抵减项目，土地管理改善型抵减项目增加了森林对温室气体的吸收，而土地产出型抵减项目可以替代化石性燃料而减少人类的碳足迹。 本文将从CCX的交易设计和更迭出发，分析美国在未来全球应对气候变化的制度设计上的立场和观点。

　　三、芝加哥气候交易市场设计以及农林抵减项目参与的市场安排

　　（一）芝加哥气候交易市场设计简介

　　芝加哥气候交易市场涉及美国50个州的主要企业和金融机构，还涵盖了8个加拿大区和16个国家机构。交易所确定的排放基准线为7亿吨二氧化碳当量，此排放限值仅相当于欧盟碳交易市场减排基准量的三分之一。CCX的交易机制建立在"限额与贸易"的基础上，以排放抵减项目作为市场排放指标的供应补充。CCX采取会员制，会员签署承诺书并积极承担减排责任，通过自身的技术改进或者在芝加哥气候交易市场购买排放指标的方式实现其承诺。

　　减排基准期的确定基于两种方法：一是根据会员1998-2001年的平均年度温室气体排放量作为参照指标，二是以2000年温室气体排放量为基准排放量指标。CCX制定的温室气体减排总体计划为：2003-2006年为第一阶段，以1998-2001年这三年的平均减排量为基准，要求会员至少每年减排1%，至2006年相对于基准指标至少减少4%；2006-2010年为第二阶段，以2003年的排放量为基准，要求会员到2010年实现排放量较基准年份至少减少6%。参与第一阶段减排的会员采用第一种方法确定排放基准线，第二阶段的会员可自由选择其一以确定排放基准。若会员超额完成其减排任务，则可将多余的减排指标卖出或储存，而未能达到减排目标的会员，则需相应地购买差额排放指标。抵减项目的引入为市场提供了可供交易的排放指标，项目共涉及15 000个农场主、牧场主和林场主，土地面积达到2 500万公顷，交易直到2010年7月CCX及其子公司被美国ICE（Intercontinental Exchange）收购为止[6]。见表1。

　　（二）可参与CCX交易的温室气体抵减项目的类型

　　CCX规定了可以参与温室气体抵减项目的类型涵盖了9大类，分别涉及到了农业和林业的生产过程，均属于环境友好型生产方式，对于美国这样一个对农业实施大幅度支持和保护的发达经济体而言，项目的引入进一步提高了对农业和林业生产的支持力度。见表2。

　　（三）森林抵减项目的参与作为CCX抵减交易的重要组成部分

　　CCX的碳金融合约CFI（Chicago Financial Instrument）交易标的分为两类，即交易所配额和可交易抵消信用。配额由交易所依据每个会员的减排基准和减排时间表配给，而可交易抵消信用则需要基于合格的碳抵减项目产生。

　　即使在2010年7月初，CCX的母公司被亚特兰大的洲际交易所以6.22亿美元的价格收购后[7]，2011年芝加哥气候交易所宣布在业已达成的议定书基础上推出了芝加哥气候交换抵减登记项目[8]。森林碳汇抵减项目的参与需要得到CCX抵减委员会或CCX森林委员会的批准[9]，显示出CCX对森林碳汇参与温室气体减排的重视，以及未来利用森林对温室气体的吸收作用作为履行温室减排承诺的功能将得到充分挖掘。

　　在经CCX批准有审核验证资格的49家公司中，在10个不同类型抵减项目的审核上各有专长，其中12家公司有森林碳汇抵减项目的审核和验证资格，它们是：环境服务公司、第一环境公司、拉森和麦高文公司、美国全国卫生基金国际、雨林联盟公司、作物保险、环保服务公司、科学认证体系、德克萨斯森林服务、戴维树木（即城市林业研究所）、南德意志工业服务有限公司、温洛克国际[10]。

　　其中有两家中国公司获得认证资格，即中环联合认证中心--环保部环境认证中心和中国质量认证中心。这两家机构均可从事能源效率和新能源项目的认证和审核，而且中环联合认证中心还可以进行煤矿瓦斯收集和燃烧项目的认证和审核，但是这两家中国机构均未获得森林抵减项目的认证资格[10]。

　　（四）可获得排放额度的森林项目类型

　　CCX设计的以森林参与的交易机制为林地所有人创造了新的收入来源，并可对实施了良好可持续森林管理行为实行奖励，从而达到改善环境质量的目的。CCX开发了简洁的标准化的碳金融工具合约，服务于通过森林以实现温室气体减排的项目。与森林相关的三类项目可获得CCX签发的CFI，即造林项目、可持续性森林管理项目和森林保护项目；对于该三类项目的交易分别受到三大法规，即《CCX造林项目议定书》、《CCX长期木制品碳计量议定书》、《CCX可持续性森林管理议定书》的约束和管辖。

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