摘要自从荷兰实施创新券项目以来，目前世界上已有20多个国家和地区加以效仿，我国也有一些地方开始实施或准备实施。创新券能否引领中国中小企业走向创新？通过揭示创新券的实质只是政府基于中小企业需求的一种投资政策，而创新券的实效则取决于其运行的社会环境。在我国目前社会资源仍向国有企业倾斜的社会环境下，推行创新券，则会使其效用大打折扣。如果以推行创新券项目为契机，改善区域社会环境，则会事半功倍。

　　关键词创新券；中国中小企业；走向创新

　　一、引言

　　自从荷兰实施创新券项目以来，目前世界上已有20多个国家和地区加以效仿。我国也有一些地方开始实施或准备实施：《佛山科学发展蓝皮书》早在2011年3月针对提升佛山传统产业的转型升级就提出了推行技术创新券的建议；2012年4月广州也拟建立创新券制度；8月底哈尔滨市香坊区为推动科技成果转化为7个重点项目颁发了科技创新券；9月江苏省宿迁市率先针对中小企业实施科技创新券。在目前实施创新券的几个市区，其对创新券的理解不一，这影响到创新券实施的效果、评价及中小企业创新参与度提升的效率。本文就从创新券的发展历程、成功运行的机制分析，揭示其本质，为我国实施及拟实施创新券的地方管理机构提供借鉴及指导。

　　二、世界各国创新券概述

　　世界各国实施的创新券方案最早起源于荷兰林堡省1997年实施的"研究券"。随后，研究券就在荷兰的其他省和欧洲推广，目前有20多个国家和地区推行了区域性的、国家层面的创新券方案。各国目前实施的创新券名称繁多，例如有"创新券"、"研究券"、"知识券"、"技术券"、"生产发展项目"、"中小企业技术支持系统创新券"、"研发券"、"咨询体系券"等。本文为了表述方便，在文中一律称"创新券"。

　　（一）创新券发展历程

　　创新券从诞生到现在，经历了两个阶段：[1]第一阶段创新券（1997-2006年）的显著特点是服务项目内容少；实施创新券的目的是为了促进中小企业和专业知识技术部门的合作及促进知识产品的商业化，该阶段的创新券以荷兰林堡省的研究券为代表。荷兰林堡省在1997年首创"研究券"理念，是以欧盟在一些落后地区实施的旨在提升地区贸易与工业竞争力的区域技术计划项目下开展的，其具体实施主体为林堡省、林堡发展公司LIOF和DSM研究机构BV。林堡省的研究券主要针对辖区内拥有15～250名雇员、从未与当地研发机构合作过的中小企业，以研究券为桥梁，克服合作障碍，促进中小企业与研发机构的合作及知识的转化；通过合作，让中小企业了解如何把其经营管理提升到更高水平，以增强中小企业的国内及国际竞争力。研究券从1997年开始发行，每3年为一期，首批研究券派发出66张，仅有20家企业的20张研究券付诸实施；1999年对第一期实施的研究券进行评估，发现尽管参与者少，但参与的中小企业的满意度比较高。[2]因此，林堡省又继续推行研究券，并逐步成为荷兰政府支持中小企业的一种常规措施。第二阶段创新券（2006年以后）的显著特点是：服务项目内容增多，呈现出多样化；实施创新券的目的是通过支持那些在产品创新、服务创新和过程创新中利用研究，发展其服务能力，最终以提升中小企业的创新能力，该阶段的创新券以德国等符腾堡邦2008年实施的创新券和比利时瓦隆区2009年实施的技术券为代表。德国等符腾堡邦2008年实施的创新券是为了增强辖区内中小企业的创新能力和成长，涉及的服务项目范围有贸易、生产性服务、健康服务以及与提升工业和技术领域相关的信息交通技术、新能源、纳米技术。[3]比利时瓦隆区在2009年1月份实施的技术券旨在提升辖区内商户的技术能力；技术券的适用范围为：测试、基本分析、新产品的生命周期评估及从长期分析新产品对行业的冲击、模型及顾客测试、工业化准备。[4]第二阶段的创新券骈弃了第一阶段仅限于促进中小企业与知识机构合作、促进知识转化的狭窄范围，从中小企业创新能力提升必须具备的要素出发，提供更多服务，这更有利于中小企业的创新与成长。随着创新券服务项目的扩大、评估、监管的不断提升，创新券在帮助中小企业提升利润、改进管理、提升创新参与度等方面的作用显著提高，创新券也逐步受到世界各国的追捧。

　　（二）创新券的申请流程

　　创新券的申请流程如图1所示：[4]

　　三、创新券成功运行的机制分析

　　如何吸引中小企业领取创新券、参与创新，推进其与知识机构的合作，则成为创新券项目设计的关键。作为微观经济主体的中小企业，资金短缺、核心人力资源拥有量极低，创新花费的成本与收益成为其决定是否参与的关键。因此，创新券的面值大小、参与创新券的服务提供者、创新券服务范围的广度及深度、创新券申请过程的繁简等都可能影响中小企业对创新券的领取、使用，直接关系到创新券项目的成败。

　　（一）创新券项目的核心

　　纵观推行创新券的国家与地区，创新券的面值、创新券的服务提供者、创新券服务范围、创新券申请过程是创新券项目设计的共同核心部分。[1]

　　1.创新券的面值

　　创新券的面值金额是吸引中小企业参与创新项目的首要因素。如果面值太小，中小企业凭借以往的相关经历进行成本-收益分析后，将无意参与创新券引领下的创新活动；只有当中小企业认为领取创新券参与创新的成本不低于估计的最小收益时，其才会参与。从目前推行创新券的国家与地区来看，创新券的面值大小不等--面额最小的为500欧元（比利时瓦隆区）、最高的为25000欧元（葡萄牙）。一般来说，创新券分两种：一种是较小面额的、对中小企业参与创新券的服务项目在投入资金上没有要求的，大多数是3000欧元～5000欧元；另外一种是较大面额的、要求中小企业参与创新券的服务项目上至少投入所需资金50%，这种面值的券大多数是8000欧元～13000欧元。这两种不同的面额的创新券，基本上抵消了中小企业参与创新活动的成本，在一定程度上降低了解决自身困难的交易成本，对中小企业参与创新活动具有一定的吸引力。

　　2.创新券的服务提供者

　　创新券的面值金额只能吸引中小企业有兴趣参与创新活动，而使用创新券解决其自身难题则是中小企业使用创新券的所在。故创新券的服务提供者应该在同行业技术、服务等方面具有相当的权威性、公信力。从目前推行创新券的国家和地区来看，创新券的服务提供者基本上都是大学、研究所等公立机构及公私合营机构，私营机构的服务仅限于研发机构。

　　3.创新券服务范围

　　创新券服务范围能否适应中小企业解决自身难题的需要，则成为中小企业决定是否参与、使用创新券的关键。因此，各国及地区创新券的服务范围都比较广，基本涵盖了中小企业所需--设计、顾客参与产品改进、技术转让、创新管理、技术商业化、市场研究、IP保护及管理、IT咨询、电子商务建立及培训等。

　　4.创新券申请过程

　　创新券申请过程的难易，也是中小企业考虑是否领取、使用创新券，进而参与创新活动的重要因素。目前实施的创新券申请表的页数少的有1页的，多的有7、8页的，但大部分是5页左右；从申请到批复花费的时间少的2天，多的有45天，但大部分是7天～14天。

　　（二）创新券项目成功运行的机制分析

　　通过对各国及地区推行的创新券项目的跟踪、比较、分析，亚太经合组织把创新券项目的成功运行归结为简单、宽松的创新券管理，有效的宣传与推广，要求参与创新券项目的基层管理部门、服务机构具有高度的责任心和中小企业对创新券使用要具有清晰的目标。[5]

　　1.简单、宽松的创新券管理

　　推行创新券的国家与地区，创新券的管理基本上归属于该国家或地区的科技推广部门或科技管理部门，由基层科技推广部门或生产力促进中心具体落实。对于小面额的创新券的领取，基层管理部门在手续上是尽量简单，答复尽可能快。在佛兰德，中小企业只要填写1页纸的申请书，在申请当天就可以得到回复；在斯洛文尼亚，中小企业获得咨询券只需填写5页申请书，在两天内就会得到答复，最多可申请到4200欧元的创新券；在法国，对于1万欧元的创新券申请只需填写2页的申请书，在10天内就可以得到答复。[1]手续简单、答复快捷的创新券管理制度，节约了中小企业的交易成本，提升了中小企业领取、参与创新券的兴趣。

　　2.有效的宣传与推广

　　实施创新券的国家和地区在创新券实施之时，就开始通过官方网站、电视、报纸等媒体对其实施目的、资格限定、如何申请、在哪申请等都进行了简洁而详尽的表述。基层实施机构一方面通过其官网、传单、短信、邮件等平面宣传外，还通过工作人员主动上门立体式宣传、参与讨论、榜样示范、免费参与机构举办的创新活动、免费企业问诊等一系列活动，让中小企业了解并参与到创新券项目。欧盟在推进成员国提升创新能力方面也提供了更多的平台，在创新政策交流平台上专门开辟出创新券交流区，增进各国创新券组织管理的提升，更好地推进创新券项目；亚太经合组织自从成立以来就致力于成员国经济社会的发展，开辟创新政策交流平台，关注世界各国创新政策及实践的最新发展，欧洲实施的创新券项目也成为其关注的热点，这也为创新券项目在欧盟成员国外的推广奠定了基础。

　　3.要求参与创新券项目的基层管理部门、服务机构具有高度的责任心

　　创新券项目是针对从未与知识机构合作过、对创新理解可能有偏差而没有进行过创新的中小企业，让其放弃偏见、与知识机构合作并进行创新，这首先需要一个观点或态度的转变。实施创新券项目的基层管理人员、服务机构必须要具备高度的责任心，主动、积极上门宣传，采取一系列活动，让中小企业免费参加，以事实改变其创新的观念或态度；对中小企业提出的问题、需要解决的难题，从中小企业自身的长远发展和客观实际出发，给予最大的帮助。这里的每一个环节、每一个相关人员的服务态度、服务质量都直接影响到中小企业是否参与创新券项目，更关系到中小企业创新能力的提升与否，一个地区能否持续发展。

　　4.中小企业对创新券使用要具有清晰的目标

　　从荷兰对创新券项目的评估得知，中小企业对创新券项目的满意度与提供服务的机构的满意度从在差别--中小企业如果有清晰的目标，对服务机构的解答满意度都很高；中小企业如果没有清晰的目标，服务机构和中小企业在提升中小企业创新能力时存在意见分歧，满意度较低。从现实来看，大多数中小企业对如何提升其创新能力基本上都比较模糊，这也影响力服务机构能力的发挥；从另一方面来看，这也是创新券项目基层实施机构和服务机构工作的重点。

　　四、创新券在中国的运行前景分析

　　企业是市场经济的主体，而中小企业由于其数量众多、解决就业问题突出及其自己的缺陷，成为各国政府扶持的对象。我国政府在鼓励中小企业创新方面采取了人才政策、产业政策、税收政策（开发费用计入成本、税费抵扣、减免等）、金融政策（主要是科技型中小企业专项基金）等，从实施效果来看，基本上未发挥其应有的激励效应。2006年全国工业企业创新调查统计数据披露：有创新活动的企业里，小型企业比大企业少56个百分点；中小企业的研发活动的持续性很差，仅有24.7%和13.4%的研发活动能持续进行；从导致中止创新活动的因素来看，主要是因为技术不成熟（38.0%）、市场需求发生变化（36.7%）、工程化阶段缺乏资金（36.5%）、技术人员缺乏或流失（29.2%）、新的技术与企业生产水平不匹配（28.5%）、出现了新的、更好的技术或产品（27.8%）。[6]在我国政府采取了众多旨在提升中小企业创新能力的措施实施效果不大的情况下，在中国经济迫切需要转型、世界经济增长乏力的背景下，采取措施提升中小企业的创新能力，则更为迫切；同时，欧洲各国实施的创新券项目在激励中小企业参与创新方面具有一定的成效，因此，一些地方政府借鉴创新券项目也顺理成章。那么，创新券在中国能否发挥其在其他国家与地区一样的效用呢？这主要取决于中国是否具备创新券项目成功运行的环境。

　　从上面的论述可以看出，创新券的成功运行，需要简单、宽松的创新券管理，有效的宣传与推广，要求参与创新券项目的基层管理部门、服务机构具有高度的责任心和中小企业对创新券使用要具有清晰的目标。从具体的操作来看，简单、宽松的创新券管理和有效的宣传与推广都比较容易做到，而要求参与创新券项目的基层管理部门、服务机构具有高度的责任心和中小企业对创新券使用要具有清晰的目标，这则是创新券能否成功实施的难点与重点。从中小企业的客观实际来看，由于中小企业专业核心人力资源的缺失，其基本上无力进行创新、也对最新的相关研究动态无法持续跟踪，面对中小企业自身的发展难题，在使用创新券时，中小企业也难以阐述清楚如何改，从哪里改。要弄清楚中小企业的实际需求，就需要创新券项目实施部门及服务机构人员派全科服务人员驻留中小企业，观察、提问、探索，提出适合该企业发展、提升其创新能力的阶段性目标，持续为该企业服务。中小企业管理服务部门、机构及其员工要做到这一点，必须具备高度的责任心；而这种高度的责任心则是一个国家对中小企业重视的体现。从目前推行创新券的国家及地区来看，有的认为是"国家经济的基石"，提出在政策制定、实际操作上"以中小企业为先"，在政策落实过程中也处处体现出对中小企业的尊重、扶持。在这种平等、自由竞争的良性环境下，企业规模不再有高低之分、为不同企业规模提供服务也再无贵贱之分；欧盟每年针对创新突出的中小企业及为中小企业创新做出突出贡献的服务企业评选欧盟企业奖，以此鼓励中小企业及为中小企业服务。可以说，创新券在欧洲的成功运行实质上是源于各国有一个公平竞争、对中小企业宽松、有力扶持的社会环境。

　　那么，中国目前具备这样的社会环境吗？改革开放以来，中国从计划经济体制逐步转化为市场经济体制，中小企业已经从公有制经济的补充发展成为社会主义经济的重要组成部分。在我国经济发展的贡献上，目前50%以上的GDP、60%以上的工业生产总值、70%左右的工业新增产值、近60%的销售收入和出口额、税收的40%以上和75%的就业岗位均来自中小企业。在产业政策上，一些由国有企业垄断的电信、石油、电力、金融等领域也逐步向民营企业开放，可目前这些政策仍然是"玻璃门"--可看不可及。在融资政策上，尽管国家部委发布了融资向中小企业倾斜的文件，但在我国现阶段，占企业总量不足0.5%的大型企业，其贷款数已占贷款总数的50%，而占企业总量88.1%的小型企业，则还不足20%。[7]在吸引人才方面，中小企业也频频遇难题--近几年来，应届大学毕业生3年内跳槽率达到70%；[8]同时，公务员考试却热烧不退，大学生前赴后继只为捧上一只"金饭碗"。在社会资源向国有企业、大企业倾斜的社会环境下，中央政府出台的若干扶持、资助中小企业的政策难以落到实处，限制了其效用的发挥；中小企业始终难以取得与国有企业平等的地位，只能在国有企业、外资企业的夹缝中求生存。在这样的社会环境下，实施创新券项目或制度，只是采取了一种扶持中小企业的手段或途径，其效果可想而知。从目前来看，中国中小企业创新能力的提升，[9]不缺相关的扶持政策，缺的是与国有企业、外资企业平等竞争的机会！中国中小企业发展所需的平等、自由竞争的市场经济环境还有赖于中国经济体制、政治体制的社会改革。否则，任何在他国或地区实施效果较好的措施、方法，移植到中国也不会发挥出应有的效用，体现其应有的价值。

　　五、结论

　　创新券是政府基于中小企业需求而进行的一项投资政策。创新券的有效运行，取决于在自由竞争的市场经济体制下，简单、宽松的创新券管理、有效的宣传与推广、要求参与创新券项目的基层管理部门、服务机构具有高度的责任心和中小企业对创新券使用要具有清晰的目标。目前，中国中小企业仍未取得与国有企业、外资企业平等竞争的地位，在社会资源向国有企业倾斜的社会环境下，实施创新券，也难以提升中小企业的创新能力。要提升中国中小企业的创新能力，首先是要深化经济体制改革和政治体制改革，为中小企业提供一个公平竞争的社会环境。这个公平竞争的社会环境也可以以创新券项目实施为突破口，从一个县、一个区、一个市开始营造。

 

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