省域工业企业R&D效率测度及评价

　　根据DEA的评价原理，我们假定工业企业R&D绩效的函数满足两个条件：一是规模报酬不变（CRS），二是投入要素强可处置（SDI）。另外，由于我国目前R&D资源的投入情况是，一方面R&D经费投入严重不足，与世界发达国家和地区相差甚大，同时还存在着利用效率不高的问题；另一方面，我国又是世界头号R&D人力资源大国，我科技人员总数已居世界第一、研发人员总数居世界第二位，但高层人才依然短缺，且空间分布不均衡。由此可见，优化R&D投入的资金和人力资源、并使其发挥最大效用是我国和各个地区目前需要解决的头等大事。因此我们在分析评价中国大陆31个省域的工业企业R&D效率的时候采用的是基于投入的BCC模型来获得R&D效率指数及其分解值。

　　本文选择中国大陆31个省、自治区、直辖市（以下简称为省级省域）作为我国各个省域的规模以上工业企业的R&D投入产出效率相对有效性测度与评价的空间决策单元（DMU）。R&D投入产出数据来源于我国2004年完成的第一次全国经济普查数据。该数据集是我国首次在全国范围内进行的大规模的经济普查，其第二卷第二产业卷对规模以上工业企业的科技活动情况提供了详细的数据。依据该数据集进行R&D投入产出的DEA分析，将获得更加可信的评价结果。

　　通过因子分析，本文以R&D经费与人力投入直接相关的各省域工业企业R&D经费内部支出（万元）、R&D人员（人）、科学家和工程师（人）、新产品开发经费（万元）作为DEA模型的输入变量，将专利申请数（项）和新产品产值（万元）作为输出变量，来做分析。

　　利用投入角度的BCC模型计算的效率指数其结果见表1。表1显示，2004年工业企业R&D资源优势得以完全发挥的省域有天津、上海、浙江、海南、重庆、西藏，其效率指数等于1；优势发挥最低的省域有青海、山西、江西、陕西，其效率指数小于0.3；优势发挥比较好（效率指数大于0.5但是小于1）的省域有广西、广东、新疆、湖南、北京、四川、内蒙古、云南、江苏；优势发挥较差（效率指数大于0.3但是小于0.5）的省域有山东、福建、安徽、河南、甘肃、宁夏、吉林、黑龙江、湖北、河北、贵州、辽宁。其中，北京、辽宁、福建、湖北、广东、广西、云南、陕西、甘肃、青海等省域R&D规模效率小于1，其各项投入相对比较小，正处于规模报酬递增（F（X， Y | N，S ）=F（X， Y | C，S ））的阶段；而河北、山西、内蒙古、吉林、黑龙江、江苏、安徽、江西、山东、河南、湖南、四川、贵州、宁夏、新疆等省域的规模效率小于1的省域各项投入相对过剩，正处于规模报酬递减（F（X， Y | N，S ）>F（X， Y | C，S ））的阶段。

　　以上我们利用效率指数从整体上分析评价了各省域的R&D效率情况。以下我们基于对效率指数的分解值来研究各省域的R&D效率构成情况。表1显示，在样本期内，省域R&D优势完全发挥的6个省域分别为天津、上海、浙江、海南、重庆、西藏，由于其规模效率、拥挤程度和纯技术效率均为1导致其优势得以充分发挥；优势未能充分发挥的原因仅仅来源于规模效率的（即拥挤程度和纯技术效率均为1 而规模效率不等于1）的省域是广东和广西；优势未能充分发挥的原因来源于规模效率和拥挤因素的（纯技术效率均为1 而拥挤程度和规模效率不等于1）省域有北京、山西、内蒙古、辽宁、黑龙江、江苏、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、新疆等20个；效率损失来自于三个因素（规模效率、要素拥挤和纯技术效率都不等于1）的有河北、吉林、湖南、宁夏。

　　比较各省域R&D投入产出效率指数及其分解值发现，在利用R&D资源的技术效率方面，各个省域的投入规模不同，资源利用效率不同，其规模效率、技术效率和拥挤程度存在着显著的空间差异。造成这种差异的原因主要是规模效率、拥挤程度和纯技术效率三个方面耦合集成的结果。

　　结论与建议

　　综上所述，本文首次利用第一次全国经济普查数据，集成因子分析和DEA方法，对我国31个省域规模以上工业企业R&D投入产出效率指数进行了测算分解，分析评价了2004年各省域R&D投入与产出的技术效率、规模效率、拥挤程度和纯技术效率情况。研究发现，各个省域的投入规模不同，资源利用效率不同，规模效率、技术效率和拥挤程度存在着显著的差异，造成了利用R&D资源的效率方面显著空间差异。天津、上海、浙江、海南、重庆、西藏等省域的技术效率、规模效率、拥挤程度和纯技术效率均有效，主要是沿海省域和直辖市；而青海、山西、江西、陕西、甘肃、宁夏、吉林、黑龙江、湖北、河北、贵州、辽宁等西部省域和一些老工业基地的技术效率较低，管理效率不高。为此，各个省域应依据其相对优势，提高R&D资源配置的效率，实施特色性的R&D开发利用策略，是目前我国各个省域R&D战略的首要选择。

　　本研究带来的启示是：各个省域的工业企业要充分重视R&D活动，加强投入，努力提高R&D质量。对于那些处在有效前沿面上、优势得以完全发挥的省域工业企业，要努力保持目前的经营管理和资源配置方式，不断拓展R&D绩效的生产边界，构建强大的R&D创新能力；对于那些未能充分发挥规模优势、规模效率递减的省域工业企业，应不断提高企业内部的管理水平，在控制规模的同时不断提高资源配置效率；而对那些规模效率递增阶段的省域工业企业，还需要采取各种措施继续加强优势的强化；对于那些资源投入过剩（拥挤）、配置效率不高的省域工业企业，应通过中央和地方政府的科技政策和调控措施，引导并鼓励企业资源跨企业流动甚至跨省域流动，通过R&D合作等方式实现资源的优化配置。

　　参考文献：

　　1.姚伟锋，何枫，冯宗宪. R&D对中国产业技术效率的实证研究[J].科技管理研究，2005（1）

　　2.张运生，曾德明，秦吉波等.基于主成分分析的R&D绩效评价系统[J].研究与发展管理，2004，16

　　3.赵涛，张爱国.基于因子分析的区域R&D绩效评价研究[J].西北农林科技大学学报（社科版），2006，6

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