作者：王景敏 林玲 王峰 李英群
【摘 要】在全球自由贸易环境下，努力保护和追求本国本民族利益的最大化是每个经济体的最终目的，充分合理利用GATT/WTO规则是达到目的的主要途径和手段，设立和突破绿色贸易壁垒的关键在于提升技术标准。中国作为发展中国家，只有把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置、把提升科技自主创新能力作为提高国家竞争力的中心环节、加强技术标准化建设，才能提高产品的市场竞争力，才能在国际贸易中占据有利位置。
Abstract: Under the global free trade environment，making great efforts to protect and run after max benefit of the nationality is the ultimate purpose of every economy body. Sufficiently using of the GATT/WTO rulers is a main approach and mean to achieve this purpose. The primary method to set up or break down the green trade wall is to promote self technical standard. As a developing country， China must drive science and technology independent innovation，enhance technical standard construction， and take the above as a very important thing. Then，it can improve country competition，and occupy an advantageous location in international trade.
【关键词】技术标准；国际贸易；标准化建设；分析
Key words: technical standard；international trade；standardized construction；analysis
0 引言
1947年10月30日，在特定的历史文化背景下签订了关税及贸易总协定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）。它的宗旨是通过削减关税和其它贸易壁垒，削除国际贸易中的差别待遇，促进国际贸易自由化，以充分利用世界资源，扩大商品的生产与流通。作为重要国际组织，1995年1月1日建立的世界贸易组织（World Trade Organization，WTO）在推动世界经济一体化发展和世界自由贸易过程中起到了非常重要的作用。世界贸易组织所签的条约，尤其技术条约，已经成为规范贸易行为和制度世界性指导原则。但是这个多边贸易体制具有大国利益倾向,尤其是自由这个贸易中的实用主义依然存在，使WTO成为大国主导操纵的一个场所。事实和历史证明：关贸总协定纠纷不断，原因之一便是自由贸易中的实用主义和大国主导操纵，技术标准化作用的双重性使然。有人说：WTO是一个“富国俱乐部（club of developed and rich states）”和“只保护富国利益（protection rich states’ profit only）”。因此，我们要在战略高度上重视技术标准化建设。
1 WTO技术标准协议与绿色贸易壁垒
1.1 WTO技术标准协议 1993年，关贸总协定历经七年艰苦谈判，达成贸易技术壁垒协定（TBT-WTO）。贸易技术壁垒协定的宗旨是限制贸易技术壁垒，要求尽可能采用统一的国际标准。但是贸易技术壁垒协定给发展中国家和发达国家带来的利益并不对称。原因是发达国家实际上掌握着国际标准的制定权，对于发展中国家来说，几乎没有什么技术壁垒可言，发达国家的产品能够长驱直入，而对于发达国家，这些标准则可以成为限制发展中国家产品进口的铜墙铁壁。技术标准与技术专利密不可分，技术标准与技术专利捆绑现象屡见不鲜。
作为WTO追求国际贸易自由化的重要手段，是限制各种非关税措施的使用，防止其演变成为贸易壁垒。其中，对技术性贸易措施的限制主要体现在要求成员尽可能使用国际技术标准，对非国际标准的技术性措施的使用有诸多的限制。但是，这个制度反过来看就意味着国际标准的使用将不会构成非关税贸易壁垒，即符合WTO的要求。在WTO相关协议肯定了采纳国际标准作为技术性贸易措施的合法性之后，WTO成员（其中主要是发达国家成员）非常重视本国专利技术的标准化以及本国标准的国际化，力图以此在国际贸易中取得优势地位。在研究领域也掀起了一股知识产权和技术标准结合的研究热潮。基础研究成果进行应用转化的结果是在2000年前后欧盟、美国、日本等都通过了“知识产权标准化战略”的报告。这些报告共同的特点都是遵行“专利标准化——标准国际化——国际标准贸易化”的发展模式，其中的主题就是探讨专利权和国际技术标准的互动发展关系。
1.2 绿色贸易壁垒 在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中，明文规定进口国可以保护人类健康，枯竭资源，依据国家主权原则，制订更高标准，保护人类健康，枯竭资源（Human and health， exhaustive natural source）。
从概念上讲，WTO的规则体系中存有许多例外，如保护环境的规定，俗称环保例外权。例如，美国汽油销售案（U.S.A.Gasoline Case），在绿色贸易保护人类健康和环境的借口下，旨在保护国内炼油企业，制定严格复杂的标准和歧视性达标时间形成所谓的“绿色贸易壁垒（Green barrier）”，这种环保例外权的行使往往和国家主权联系在一起，在国家主权高于一切的国际法原则的影响下，有些国家利用GATT/WTO在规定自由贸易的同时，出于对环保和不均衡考虑的例外，如GATT/WTO在规定第20条的安全例外，和规定不完善，一些发达国家在过份严格的科技标准化的借口下，行贸易保护之实，制定严格复杂的检测和审批形成所谓的“绿色贸易壁垒”。
尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO在规定第20条的安全例外中和卫生和预防协议（SPM）中，人为设置障碍，绿色贸易壁垒，形式多样，涉及产品广泛，措施花样繁多。绿色贸易壁垒给发展中国家造成的损失惨重，使发展中国家更加处于劣势，沦为自然资源和初级产品的提供者，污染转移的庞大场所。
2 全球自由贸易环境下技术标准化发展的趋势
当今世界技术标准发展的趋势：①技术标准与技术专利密不可分，技术标准成为非关税壁垒的主要形式，因此技术标准已经成为产业特别是高新技术产业竞争的制高点。②国际贸易壁垒分为关税壁垒和非关税壁垒。非关税壁垒是指关税以外的通过法律、政策等形成的限制进口的贸易壁垒，其中主要包括对进口产品数量的限制，如进口配额、进口许可证等和贸易技术壁垒。③贸易技术壁垒的核心是标准，贸易技术壁垒主要通过产品技术标准和制定技术法规，以及检验产品是否符合有关标准和法规的合格评定程序来实现，其核心是技术标准。当今世界技术标准发展的另一种趋势是:技术标准与国际贸易的联系越来越多，尤其是乌拉圭回合之后，各国只能在GATT/WTO规定第20条的安全例外中和卫生与预防协议（SPM）、《TBT协定》中，人为设置障碍，这已经成为贸易技术壁垒的主要组成部分。
近年来，由于科学技术飞速地发展，技术贸易以及技术密集型商品或者技术相对含量较高商品在国际贸易中所占有的份额越来越大，国际贸易中涉及到的各种技术问题变得更加广泛和复杂，与之相关的贸易磨擦也大大增多，因此把技术标准或法规用作阻止外国商品进入本国市场的措施就被一些国家和地区广泛地利用。
随着生活水平和生活质量的提高，各国消费者对商品和服务的选择性增强，对商品和服务质量要求越来越高，对商品款式变化更敏感，对卫生、安全及环境指标的要求更加严格，这使得技术壁垒问题更加突出，目前盛行的绿色壁垒就能说明这一点。
3 全球自由贸易环境下技术标准化建设的重要性
纵观GATT/WTO的历史，不难发现：GATT成立之初所奉行的不歧视原则（Non-discrimination principle）并没有给发展中国家带来公平的贸易结果，1958年的GATT专家组的报告指出，对初级产品的依赖和市场问题和现存的规则和公约对发展中国家十分不利。经济学家劳尔·普雷比克研究也表明：发展中国家，如拉美国家，不得不为较少的回报出售越来越多的货物。例如，温州打火机产量已经达到每年5.5亿只，其中一半出口欧盟。欧盟打火机CR法案和ENISO9994（2002年版）安全标准的提出就是针对温州打火机的出口。从温州烟具协会提供的资料来看，温州现有600多家打火机企业一直沿用1994年的安全标准，至少有2/3的企业达不到ENISO9994：2002安全标准，每年的出口量降低一半。
严格复杂的标准和歧视性达标不仅严重损伤自由贸易，而且一旦纠纷出现，WTO的争端解决机制（DSU）缺陷是程序繁杂，使WTO成为大国主导操纵纠纷解决，利用争端解决机制程序之便，拖延时间，采取实用主义，让对方失去机遇和市场。首先，诉讼成本较高，须聘请精明强干的法学者，了解WTO的规则和对争端解决机制的可能的期望进行预测。其次，诉讼时间长，在GATT历史上，有的争端解决拖延时间长达5年。最后，即使胜诉，在发达国家不承担义务时，发展中国家难以采取有效的手段，难以抵偿发达国家不承担义务所造成的损失。
统计资料表明，目前我国有近90%的食品和土畜产品出口企业受到国际技术贸易壁垒的限制，食品安全问题正在成为影响我国农业和食品产业国际竞争力的重要因素。
4 积极应对，加快我国技术标准化建设
目前，我国技术标准与国外具有明显差距并且技术标准水平落后，在采用国际标准方面明显低于发达国家的水平。在高技术产业领域，除了在中文编码、VCD和第三代移动通信领域有少量标准被纳入国际标准外，在大多数情况下，我们只能被动地执行国外提出的标准，受制于人。针对中国的关税贸易技术壁垒在逐渐增多，对我国的对外贸易的影响会越来越大。因此，必须尽早采取相应的对策，大力推行对外贸易工作中的标准化特别是国际标准化战略，是跨越技术壁垒的有效措施。
4.1 认真研究和积极推广使用国际标准 国际标准是世界各国协调的产物，它反映了国际上普遍达到的先进的科学技术水平，代表着一定的质量水平，得到各国的认同，成为国际级别上的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础。国际标准有取代国家标准的趋势，因此采用国际标准成为国际贸易中的主要条件。另外，建立标准预警机制，不断追踪国外先进标准和先进的技术成果，及时研究、搜集各国技术限制法规和技术标准，积极地推广采用国际标准，能够及时了解国际先进技术，提供技术改造的方向和目标，推动相关技术的进步，从而达到改善商品质量目的，从长远来看，这才是突破技术壁垒的根本途径。
4.2 要主动积极参与国际标准的制定、修订和协调工作 在目前的国际上所采用的国际标准有很多都是发达国家的国家标准或者是发达国家的大企业的企业标准转化而来的，充分地反映了发达国家的利益，这显然不利于包括中国在内的广大发展中国家。因此，积极主动地参加国际标准的制定、修订和协调活动，不仅能让我们跟踪国际标准动态，而且还能使国际标准充分反映我们的意见和合理要求，扩大我国的影响。对我国国内的先进标准，也应积极地向国际组织推荐，争取纳入国际标准。只有这样变被动为主动，才有利于我们突破技术壁垒的限制，有利于我国对外贸易事业的发展。
4.3 积极开展国际认证工作 开展国际认证是一项与国际惯例接轨的重要标准化工作。按照国际贸易发展趋势，一国的产品进入国际市场需要获得“白色通行证”—IS09000质量管理体系认证和“绿色通行证”—IS014000环境管理系列标准认证。通过国际认证的企业和产品，意味着在国内外有良好的企业信誉，相当于获得了进入别国市场的“钥匙”，成为国际市场免检产品，其市场力不言而喻。因此，随着国内市场国际化进程的加快，我国企业必须高度重视和积极开展国际认证工作，尽快与国际惯例接轨，建立健全质量管理体系和环境管理体系，从而增加企业的国际竞争力。
5 结论
在全球自由贸易环境下，努力保护和追求本国本民族利益的最大化是每个经济体的最终目的，充分合理利用GATT/WTO规则是达到目的的主要途径和手段，设立和突破绿色贸易壁垒的关键在于提升技术标准。中国作为发展中国家，只有把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位置、把提升科技自主创新能力作为提高国家竞争力的中心环节、加强技术标准化建设，才能提高产品的市场竞争力，才能在国际贸易中占据有利位置。
参考文献：
[1]杜奇华.国际技术贸易.北京：对外经济贸易大学出版社.2007年3月.
[2]吴林海.贸易与技术标准国际化[M].北京：经济管理出版社，2004年12月.
[3]中共河南省委干部教育工作领导小组办公室.WTO与中国与河南.豫内资新出发通字[2002]31号.
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