摘 要 中国与澳大利亚在吸引海外投资方面一直位居世界前列，一方面二者在市场和资源方面有得天独厚的优势；二是二者的外国投资审查制度较为先进。本文研究了两国在对外国直接投资审查的具体程序，并对两国立法制度及国家利益审查方面进行了比较。

　　关键词 外商直接投资 审查 国家利益

　　中图分类号：D922.29 文献标识码：A

　　中国是世界第二大经济体，同时也是澳洲最大的贸易伙伴之一。两个国家也都是吸引外商投资能力较强的国家。截止2012年底，中国对澳洲直接投资已达22.9亿澳元；随着中国对能源需求的强劲增长，带动了澳洲资源活动的热潮。越来越多的中国企业也选择投资于澳洲的能源矿产。澳洲外国投资审查委员会（Foreign Investment Review Board）的审查程序也成为一个热门话题。一般来说，由政府主导的投资审查程序在外商投资评估中占据重要地位。在中国，对外商直接投资的审查程序由不同的政府部门来实施。在澳洲，审查程序将主要由外国投资审查委员会进行。本文将研究两种投资审查程序的执行流程，并探讨二者在法律依据和国家利益判定方面的不同。

　　1中国政府对外商直接投资的审查程序

　　目前对外商直接投资的审查主要由以下几个部门规章来规范：一是由国家发改委和商务部联合制定的《外商投资产业指导目录（2011年修订）》；二是由商务部制定的《关于外国投资者并购国内企业的规定（2009年修订）》；三是由国务院办公厅颁布的《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》。

　　具体的，对于外国直接投资的审批程序主要由国家发改委和商务部来负责具体执行。首先，外国投资者须提请发改委进行审批。发改委将对具体投资事项进行审查并决定该投资是否为鼓励类投资、限制类投资或禁止类投资。在实践中，国家发改委会根据项目的投资规模和投资领域下放部分审批权限至地方发改委机构。 其次，商务部的职责权限是审批合作合资企业的设立。当外国投资者收购或持有中国公司股份达半数以上时，此种行为也需要得到商务部的审批。如果外国直接投资会带来任何国家安全方面的担忧，则会触发国家安全方面的审查。此种审查可以由交易方自发提交，或利害关系人，或相关政府机构提交。对可能影响国家安全的外资并购交易进行审查。国家安全审查联席会议由国务院领导、发改委和商务部牵头，其中商务部负责受理审查申请，以及告知申请人审查结果，是国家开展外资并购交易安全审查对外直接联席的窗口。

　　此外，中国也有关于反垄断的相关法律。2007年8月30日全国人大通过了《反垄断法》。根据反垄断法，经营者达成垄断协议、滥用市场支配地位、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，将被视为垄断行为并会被调查和规制。

　　2澳洲外资审查委员会的审查

　　《1975年外国收购和并购法》和《1989年外国收购和并购法规》规定了澳洲的对外商直接投资审查的程序。1975年并购法提供了外资筛选机制的法律框架。该法案允许财政大臣或其授权代理审查外国投资以决定其是否与澳洲的国家利益相冲突。财政大臣可以驳回那些与澳洲国家利益冲突的投资申请，或设定特定的条件以保证投资申请的实施不与国家利益冲突。当做出这些决定时，财政大臣依赖于外国投资审查委员会的建议。外国投资委员会成立于1976年，目的是为财政大臣、投资政策提供建议。最终，财政大臣会根据外国投资委员会的建议作出自己的决定。在2011年至2012年间来自矿业勘探和开发的投资申请占到了房地产以外的外国投资申请总额的46%。

　　外国投资委员会的审批重点在于国家利益的审查，如果一项投资与澳洲国家利益相冲突，则政府将予以干预。

　　3澳洲和中国制度的比较

　　3.1立法层面

　　从中国和澳洲对于外国直接投资的审查制度描述来看，澳洲有专门的法律规范对外国投资的审批。但在中国，除了反垄断事项，并没有一部专门的法律来规范对外国投资的审查。

　　在实践中，在就规范特定事项的正式法律出台之前，国务院各部委一般会以部门规章的形式对特定事项予以规范。一方面，全国人大在制定法律方面采取一种较为保守的态度。相关部委对部门规章执行的实践可以为全国人大制定法律获得更多的经验，从而减少法律制定过程中的失误。通常全国人大常委会在起草相关法律时，法律草案会建立在部门规章的基础上，在法律起草过程中也会征求相关部委的意见和建议。另一方面，与法律相比，部门规章的制定和执行机制相对比较灵活，制定和修改程序相对简单。当部门规章执行过程中发现纰漏或瑕疵，各部委可以对其进行修改和调整。

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