摘要：在引起全球气候变暖的各种原因中，温室气体的不断增加是其主要元凶。为了减少温室气体的排放，各国大力倡导低碳经济。而碳排放权交易则是推行低碳经济的一个有效的途径。本文介绍了欧洲温室气体排放权交易体系（European Union Emissions Trading Scheme， EU ETS）、美国区域性的碳排放权交易体系（Regional Greenhouse Gas Initiative，RGGI）和澳大利亚新南威尔士温室气体削减计划（Greenhouse Gas Abatement Scheme， GGAS）三种碳排放权交易体系，从减排目标、特点和交易状况三个方面进行分析介绍，并指出了对我国建立碳排放权交易体系的借鉴作用。

　　关键词：碳排放权 交易 借鉴

　　一、引言

　　21世纪人类面临的最严峻的挑战之一是全球气候变暖，它的危害极其严重，深度影响着人类的食品、健康、能源等，甚至直接威胁到了人类的生存。人们开始仔细探索全球气候变暖的原因，发现主要因素是温室气体的不断增加。温室气体中最主要的气体是CO2，约为温室气体总量的2/3。为了减少温室气体的排放，保护人类的生存环境，世界各国都大力倡导和推行低碳经济。而碳排放权交易则是推行低碳经济的一个有效的途径，可以说，碳排放权交易市场承载着低碳经济的发展希望。世界上很多国家建立了碳排放权交易体系，但欧洲、美国和澳大利亚三个国家或地区的碳排放权交易体系是发展最好的，也是比较成熟的交易体系。笔者对这些交易体系分别从目标、特点和交易状况三个方面进行介绍，然后归纳出对我国的碳排放权交易体系建立的借鉴意义。

　　二、碳排放权交易简介

　　（ 一 ）碳排放及碳排放权的含义 碳排放是温室气体排放的一个总称。温室气体中最主要的气体CO2，所以人们常用碳（Carbon）一词作为代表。虽然并不准确，但很容易让大众理解和记忆。人们的生产、日常生活一直都在排放CO2，CO2与其他污染物不同，其很难在技术上减少排放。据美国能源部的统计，在2008年，全球CO2排放量最大的是中国。如果一直继续下去，那到2030年，中国的CO2排放总量将接近世界的30%，而且人均CO2排放量目前也是全球最高的。那什么是碳排放权呢？碳排放权概念来自于排污权。《京都议定书》后才产生“碳排放权”的说法，之前一直称“排污权”。排污权可以简单解释为排放污染物的权利；碳排放权是指人们合法排放温室气体（主要是CO2）的权利，是一种排污权。现阶段各国都在大力倡导和推行低碳经济，而有效运用碳排放权这种工具是发展低碳经济的一个很好的方法。

　　（ 二 ）碳排放权交易的简单原理 碳排放交易是借助经济手段来推动、促进环境保护的一种国际通行的办法，它也是清洁发展机制（简称CDM）的核心内容。碳排放权交易的原理来自Coase和Dales的观点。Coase于1960年在《社会成本问题》中指出，只要产权明确，且不存在交易成本，则可以利用市场和产权界定的方法来解决外部性问题。Dales则进一步发展了Coase的理论，他在1968年将产权概念和污染控制结合起来，首次提出“排污权交易”这一概念，这些为后来的碳排放权交易打下了坚实的理论基础。为了改善人类的自然环境，碳排放权不失为一种非常好的人造工具，它同时也是一种制度安排。碳排放权交易的主要思想是建立合法的碳排放权利，并允许这种权利像商品那样被购进或出售，以此来进行CO2的排放控制。各国政府为实现《京都议定书》下的减排承诺，对本国企业会控制CO2的排放额度，并允许其进行交易。交易原理简单来讲，即：首先碳排放的总量是有限额的，每个国家都有相应的限额“指标”。比如2013年全球碳排放总量额度为200单位的排放量（或指标），甲国获得9单位的指标，乙国获得10单位的指标其它国家获得其余181单位指标。 如果甲国只排放了7个单位的碳排放量（剩余了2个单位的碳排放量），而乙国刚好排了13个单位（超过了3个单位的排放量），那么乙国就可以从甲国购买2个单位的碳排量，不足的再向其他国家购买排放指标。每个国家内的企业之间亦如此交易。

　　三、西方国家碳排放权交易体系研究

　　（ 一 ）欧洲温室气体排放权交易体系 2000年，欧洲委员会发布了温室气体排放权交易的绿皮书。2002年4月，欧盟理事会在发达国家中率先批准《京都议定书》，于次年10月通过并宣告了欧洲温室气体排放权交易体系（EU ETS）的建立。它是目前世界上发展最好、规模最大的交易体系，从2005年1月正式启动以来 ，它的运行非常良好，对温室气体的减排效果也非常显著。（1）EU ETS的减排目标。该目标有三个子目标。①2005-2007三年时间内努力完成《京都议定书》所承诺目标的45%。②2008-2012年实现《京都议定书》中的全面减排承诺，即2012年在2005年的基础上各国平均减排6.5%。③2013-2020年间，2020年在2005年的基础上减排14%。（2）EU ETS的特点。EU ETS限制CO2排放的行业主要是电力和能源密集型行业，包括石油、钢铁、采矿、纸浆和木版等行业。其覆盖了11500多个排放源，这些排放源的排放量占欧洲CO2排放总量的四成以上。从2013年开始，CO2之外的温室气体如甲烷（CH4）和臭氧（O3）等也成为EU ETS的减排对象。EU ETS的排放权采用免费分派和拍卖两种获得方式。在初始阶段，95%以上的排放权都通过免费分派获得许可证，只有少数国家如丹麦等选择拍卖获得许可证。从2013年开始，以拍卖方式获得排放权的比例将逐年上升，估计到2027年会全部实行拍卖获取。不过，拍卖的比例各行业是不相同的。EU ETS允许电力行业自行定价。因为减少CO2的排放会增加发电企业的支出，从而会导致发电成本的上升，如果给电力行业自行定价的权限，它可以保障其利润，不会影响全国电力的供应。但是欧盟各国的电力行业受本国政策的影响，其自行定价的权限区别较大。（3）目前的交易状况。欧洲最大的碳排放权交易所是欧洲气候交易所（ECX）。目前它的交易商品主要是EUAs（EU Allouances，欧盟配额 ）和CERs（Certified Emission Reductions，经核证的减排量）。包括EUAs期货交易、EUAs期权交易、CERs期货交易和CERs期权交易。另外欧盟还有北方电力交易所、欧洲能源交易所、BLUENEXT纽约—泛欧交易所等。2005年EU ETS刚运行时，其成交量达到3.21亿吨CO2当量，成交金额达到79亿美元。2010年成交量约为55亿吨，每吨CO2当量价格由2009年的13.6欧元上升到14.5欧元。此后几年该交易量一直上升，占据了国际碳交易市场交易价值的80%以上。

　　（ 二 ）美国区域性的碳排放权交易体系 美国参院于2001年拒绝批准《京都议定书》。但是在2003年，前纽约州长George Pataki倡导创立一个区域性的局部的减排体系（非全国性的）。到2007年底，由美国东北部的10个州成立了区域性温室气体倡议体系（Regional Greenhouse Gas Initiative，简称RGGI），这也是美国第一个强制性的CO2减排体系。（1）RGGI的减排目标。RGGI的10个州在电力部门共同实行总量排放限制，计划2019年前将区域内的温室气体排放量减少1/10（以2000年的排放量做参考）。另外每个州还要建立跨州的逐渐减少CO2排放的预算，直到CO2排放比初始时减少10%为止；RGGI要求电力生产商的温室气体的排放水平控制在一定标准水平上（目前是以2002—2004年的平均排放水平为标准）；为了使电力生产商更好的进行排放物许可的交易，RGGI提供了较完善的排放物拍卖和交易系统；使用offset帮助公司完成它们的履约义务。（2）RGGI的特点。建立了跨州的区域性温室气体交易体系。美国联邦政府在CO2减排问题上，一直不积极，全国性的总量控制碳排放在美国几乎是不可能实现的，但是美国各州有自己的立法权限，可以在法律上制定各州自己的温室气体总量控制制度，并且各参与州立法协调一致，联合立法。温室气体排放许可由企业竞买获得。2008年9月，RGGI第一次排放许可拍卖圆满实施。拍卖所得的收入大部分用于各种和低碳、环保相关的方案，大力支持和鼓励开发能够提高能源利用效率的技术，重视可再生能源的开发和利用。非常重视电力部门的排放控制。RGGI实行的是总量排放限制，实际只是对电力部门实行总量控制，因为电力部门是碳高排放部门。该区域2005年后所有功率超过25MW的发电设施成为管控对象，对其CO2排放量设定了上限。另外，对电力部门也建立了监测体系，密切监督各洲碳减排的情况。（3）目前的交易状况。RGGI各参加州的CO2许可的拍卖和交易都在RGGI交易所完成。该所由参加州的能源和环境部门的高管组成的董事会负责日常事务管理。在2008年，RGGI成交6500万吨CO2当量，交易金额为2.46亿美元。2010年，交易金额超过20亿美元，增长迅速，目前它成为美国最主要的碳排放权交易市场。不过，美国除了RGGI交易体系外，还有气候储备行动（CAR）、中西部温室气体减排协议（MGGA）、西部地区气候行动倡议（WCI）和芝加哥气候交易所（CCX，它于2010年12月31日停止了碳排放权交易）等。它们和RGGI一样，均为区域性的温室气体减排体系，这些交易体系共同致力于美国乃至全球温室气体的减排。

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