摘 要：文章为作者参加山西大学MBA学习的毕业论文，以某大型国有企业（简称SJFX）为例，对国有企业有效激励约束机制实现路径进行了分析探讨，提出了相关的建议。将全文分为四个部分进行刊载，此为第一部分。

　　关键词：大型国有企业 激励约束机制 实现路径

　　中图分类号：F270.7

　　文献标识码：A

　　文章编号：1004-4914（2014）03-261-04

　　一、绪论

　　（一）选题的背景和意义

　　改革开放30多年来，我国国有企业改革经历了扩权让利、利改税、承包经营责任制、建立现代企业制度和建立国有资产出资人制度等阶段，取得了巨大成就和重大进展。

　　今后一个时期（2020年以前），我国的国有企业改革，特别是国有大型企业改革，将按照《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》和党的十八大的重要部署继续推向前进，改革重点将是在实行分类改革的基础上，继续推进国有大型企业的公司制股份制改革，深化垄断行业国有企业改革，进一步完善国有资产出资人制度，最终实现以混合所有制为主要形式的国有经济与非公有制经济的融合发展。

　　十八大报告指出，我国将进一步“深化国有企业改革，完善各类国有资产管理体制，推动国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。”这是党和国家对国有企业改革的重要战略部署。

　　时任国务院国资委主任王勇在解读十八大报告时表示，加紧推进国企市场化改革。首先就要更加市场化地选聘人员，人员要能进能出，干部要能上能下，收入要能高能低。要通过深化改革，来解决国有企业现在存在的一些管理粗放、改革不到位的问题。国有企业要向国际上的跨国公司学习，包括要向一些私营企业学习，建立更好的市场机制，转变国有企业的发展方式，使得国有企业在国际竞争中，能够更好地轻装前进，创造更好的效益和更多的利润。

　　SJFX是我国最大的国有主焦煤生产企业，其前身为FXKWJ，成立于1956年1月。改革开放30多年来，伴随着我国国有企业扩权让利、利改税、承包经营责任制、建立现代企业制度和建立国有资产出资人制度等阶段的发展，FXKWJ于2000年8月，经山西省人民政府批准，由工厂制改制为公司制。2001年10月，加入山西焦煤集团有限责任公司；2005年12月，由山西焦煤集团有限责任公司、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司、中国建设银行股份有限公司共同出资重组为新的SJFX。2013年8月9日，SJFX在山西省工商局完成债转股新公司注册登记工作，现已发展成为一家多元持股的国有股份制企业。

　　SJFX历经两次煤炭资源整合煤矿兼并重组，现已发展成为一个以煤炭生产加工为主业，集建筑、建材、发电、化工、机械修造、物流贸易等多种产业门类为一体的特大型国有煤炭企业集团。SJFX现有生产矿井12座及配套选煤厂，在建矿井28座（其中26座股份合作制矿井，均为SJFX控股51%，合作方控股49%的混合所有制企业），生产建设经营单位65个，原煤生产、入洗能力达到“双三千万吨”，公司所属单位分布于晋中、吕梁、忻州、临汾、长治5个地市所属的灵石、左权、孝义、柳林、交城、沁源、宁武等13个县市。截至2012年年底，SJFX拥有职工44855人；资产总额达到461亿元。

　　SJFX全面学习贯彻落实党的十八大精神和山西省委省政府转型跨越的战略部署，围绕“煤炭、电力、煤化工、物流贸易、新产业、公共服务”六大产业，谋篇布局“十二五”，到“十二五”期末，煤炭主业将实现“66996”（即原煤产量达到6000万吨以上，原煤入洗能力达到6000万吨以上，实现利税90亿元以上，职工收入9万元以上，销售收入600亿元以上，比“十一五”末翻一番）发展目标；同时建设“安全、百年、富强、美丽”的新汾西，必将为山西焦煤集团有限责任公司进军世界五百强和创建国家级文明企业提供战略支撑。

　　2012年下半年以来，SJFX受煤炭市场需求不旺、产能过剩、进口煤强势冲击以及长周期价格波动的影响，目前虽然依靠大集团优势、煤种优势，仍保持产销两旺，但因煤炭价格跳水式下跌、回款困难，股份合作制矿井处于基建技改阶段，投资强度和难度加大，造成SJFX生产经营困难，职工工资依靠银行贷款维持，保安全、保利润、保发展、保工资压力巨大。

　　在这样的背景下，针对SJFX激励约束机制的现状，结合国内外激励理论研究成果，对其形成原因进行深入地分析，对构建国有企业激励约束机制的必要性、应该把握的原则以及实现路径进行系统的设计和研讨，具有十分重要的研究价值和实践意义。

　　（二）研究的内容与方法

　　1.研究内容。国有企业在我国国民经济体系当中具有举足轻重的重要地位。国有企业激励约束机制问题是国有企业改革面临的一个重要的理论问题和实践问题。如何建立我国国有企业有效的激励约束机制，形成国有企业从业人员，特别是高级经营管理者、高级工程技术人员的选聘、考核、奖惩和退出机制，是国资监管部门、国有企业决策者需要在企业战略层面应该予以系统把握的问题。

　　今后一个时期，我国经济正在全力打造升级版，国有企业改革进入深水区。如何回顾和总结改革开放30多年来，我国国有企业激励约束机制形成和建立过程中的得失，如何构建国有企业激励约束机制，怎样发挥国有企业从业人员，特别是高级经营管理者、高级工程技术人员的积极性和创造性，其实现路径如何？本文将结合SJFX的实际，对这些问题展开较为系统的探讨和研究。本文重在研究我国国有企业激励约束机制的理论和方法、现状与问题以及针对问题的对策和建议。本文具有以下三个特点：第一，在对激励理论进行评述的基础上，将视角集中于国有企业激励约束机制方面；第二，对激励理论应用研究进行拓展性研究；第三，结合SJFX实际，对国有企业激励约束机制问题进行解析，提出相应的对策和建议。

　　2.研究方法。为了保证研究结果的科学合理性，本文采用规范分析与案列分析相结合的方法，在实际研究过程中，各种研究思路和方法相互交叉融合。

　　具体研究方法有：

　　（1）系统论方法。以系统论为指导，以系统工程的视角洞察我国国有企业激励约束机制问题。国有企业激励约束机制问题与我国国情和国有企业特点有密切关系，系统论方法的运用，是国有企业激励约束机制问题研究的一种成熟方法。

　　（2）多学科综合方法。基于系统论的思想，本文通过广泛借鉴管理学、经济学、心理学和社会学等诸多学科的激励理论成果，运用其较为成熟的研究方法和研究成果，努力形成具有一定理论特色和实践亮点的研究成果。

　　（3）文献归纳方法。在本文写作过程中，参阅了大量文献资料，并对其进行了回顾性梳理，为本文的选题和撰写提供了较为扎实的理论基础。在此基础上，对所选课题进行了认真分析研究。

　　（4）理论与案例相结合的方法。基于理论联系实际以及实例验证的原则，本文以SJFX为例，选取了其激励约束机制的这个侧面，来考察研究国有企业激励约束机制的现状以及存在问题，并对存在问题的成因进行认真分析，提出国有企业激励约束机制的九大原则，对国有企业激励约束机制实现路径分个性和共性，区别企业经营管理人员、工程技术人员和技术工人三大系列进行了认真的研究论述，得出了符合实际的研究结论和研究建议。但案例部分不是本文的重点，仅作为理论分析的辅助与补充。

　　二、激励理论的回顾性梳理

　　激励是企业管理理论研究中的一个重要概念。国内外激励理论研究者从不同的角度对企业激励问题进行了大量研究。笔者对此进行以下阐述：

　　（一）激励的涵义

　　激励是指从激励对象的现实需要出发，采用一定的手段方法激活其目标动机，增强对行为的调控能力，并对其行为产生持续有效的影响，在满足自身需要的同时实现组织目标的过程。激励的本质就是通过满足人的需要从而使人产生有利于组织目标的积极行为。激励通常包括正激励和负激励、内在激励和外在激励、物质激励和精神激励。

　　正激励特指对激励对象的肯定、承认、赞扬、奖赏、信任等具有正面意义的激励艺术。负激励特指对激励对象的否定、约束、冷落、批评、惩罚等具有负面意义的激励艺术。

　　内在激励是指工作本身带给人的激励，包括工作本身有趣味、让人有责任感、成就感等；外在激励是指工作以外的奖赏，包括增加报酬、提升职务、改善人际关系等的激励艺术。

　　物质激励是指运用物质的手段使受激励者得到物质上的满足，从而进一步调动其积极性、主动性和创造性。物质激励有资金、奖品等，通过满足要求，激发其努力生产、工作的动机。

　　精神激励即内在激励，是指精神方面的无形激励，包括向员工授权、对他们的工作绩效的认可，公平、公开的晋升制度，提供学习和发展，进一步提升自己的机会，实行灵活多样的弹性工作时间制度以及制定适合每个人特点的职业生涯发展道路。

　　正激励和负激励、内在激励和外在激励、物质激励和精神激励都是相互作用、不可分割的统一体，只有将正激励和负激励、内在激励和外在激励、物质激励和精神激励结合起来，各种激励方法、激励艺术融合使用，才能最终稿实现组织激励的目标。

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