内容摘要：生态补偿是基于生态环境的外部性而采取的内部化手段；生态经济化是生态资源转化成为生态资本的过程，是生态资源的市场化表现。在中国，（行政）区域内的生态补偿通常容易在行政力量干预下通过市场机制解决；（行政）区域间的生态补偿由于经济利益、社会诉求等因素造成博弈复杂化。本文试图通过生态经济化的视角，以低碳经济模式（碳交易市场）为手段，以政府主导下的市场调节为主线，研究跨区域生态补偿机制。

　　关键词：生态补偿 生态经济化 跨区域机制

　　生态补偿研究概述

　　生态补偿的国际通用概念是PES（生态服务付费或环境服务付费），但并未有统一定义。《环境科学大辞典》将生态补偿定义为“生物有机体、种群、群落或生态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能力，或者可以看作生态负荷的还原能力；或是自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用”。更为学术界接受的定义是“通过改善被破坏地区的生态系统状况或建立新的具有相当的生态功能或质量的栖息地，来补偿由于经济开发或经济建设而导致的现有的生态系统质量或功能的下降与破坏，从而保持生态系统的稳定性”（李碧洁等，2013）。理论上，生态补偿可以看作环境外部性的内部化过程。

　　生态经济化是指生态资源转化为生态资本的过程，是生态资源进入经济系统后所反映的生态价值的经济表现。相较于生态补偿，生态经济化这一概念提出的时间更短，目前国内外的研究尚不系统，主要重静态描述、重现象描述、重独立分析、重技术分析，通常作为一种研究视角和方法使用。在这个意义上，其实低碳经济可以被认为是生态经济化在全球区域内的市场手段和实现方式之一。低碳经济的内涵与生态经济一致，均是对传统经济模式的反思和改良，其侧重点在节能减排，能为生态保护提供技术力量；生态补偿作为一种环境经济政策手段，可以调节生态保护过程中各方利益关系，反过来能为低碳经济转型提供重要保障。

　　生态补偿理论基础

　　（一）福利经济学

　　西奇威克（Henry Sidgwick）和马歇尔（Alfred Marshall）提出了外部性概念，即经济主体的经济行为会对其它经济主体造成非市场化影响。外部性的存在使社会脱离最佳生产状态，导致市场经济体制在实现其资源配置基本功能时无法达到最优。环境外部性的最直接理解就是“一人污染，社会买单”。

　　基于此，以庇古（Arthur Cecil Pigou）为代表的传统福利经济学认为，庇古税是行之有效的解决方法，即根据污染所造成的危害程度对排污者征税，将外部效应内部化。除此之外，强调补偿货币化的传统福利经济学派还提出了诸如“希克斯-卡尔多”补偿原则等；后福利经济学还提出了“功能-能力理论”、“部分序数理论”等。

　　（二）产权经济学

　　以科斯（Ronald H. Coase）、诺思（Douglass C.North）、威廉姆森（Oliver Williamson）等为代表的现代产权经济学通过更清晰的思路和方法确定了环境外部性的内部化路径—产权界定。通过产权界定，原来产权不明晰的外部性经济行为将通过确定的市场手段实现资源配置的帕累托最优。

　　（三）其它理论学说

　　与生态补偿相关的理论学说主要还有社会公平说和利益相关者理论。

　　公平与效率是经济学的基本命题，是鱼和熊掌的关系。建立在市场机制基础上的经济发展是效率至上的典范，但人类社会长期发展过程中追求的是社会公平。兼顾经济增长与社会公平（环境友好）的可持续发展不仅重视“代内公平”，即“谁污染，谁治理”原则，而且注重“代际公平”，即当代人的利益不能建立在对后代人权益的损毁之上（肖加元等，2013）。

　　利益相关者理论本身具有一定的内在矛盾性。一方面，经济主体在完成市场活动时（如投资开发）会对环境产生一定影响；另一方面，经济主体在决策、行动时是以“理性人”作为出发点，“谁投资，谁收益”的观点本身符合经济规律和社会认知。然而，利益相关者不仅仅只有经济主体，还有可能被环境改变影响的其他主体，如被污染水域的沿线农民、居民等。

　　这两个学说更加体现了生态补偿的复杂性，既不能因为环境问题而不去实现人类进步，更不能因为人类发展而破坏环境。生态补偿需要以政府为主导的市场机制。

　　跨区域生态补偿机制研究

　　（一）跨区域生态补偿机制—市场调节

　　1.补偿标准。生态补偿的理论研究焦点和实践博弈核心就是补偿标准，其直接关系到生态补偿的经济成本、社会效益和环保效果。关于生态补偿的标准确定，国内外常用的方法有机会成本法、市场理论方法、微观经济模型法、意愿调查法等（见表1）。

　　值得一提的是，在这些常用的方法中，机会成本法是使用非常广泛的一种。美国环境质量激励项目、美国保护准备金项目、纽约流域管理项目等均以此方法作为基础。需要注意的是，通常理解的机会成本是单项机会成本，即限制或放弃经济行为而导致的某单项经济指标（如财政收入）的损失；实际存在的机会成本应该是多元的，是综合机会成本。

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